Pleiten, Betrug und BAWAG

Schonungslos aufgedeckt – Die Enthüllungen des Bankenuntersuchungsausschusses

Von Martin Graf

Als der Banken-Untersuchungsausschuss nach acht Monaten Tätigkeit am Altar der rot–schwarzen Koalition geopfert wurde, war klar, dass nur die Spitze des Eisberges dessen an die Öffentlichkeit gedrungen ist, was als der größte Finanzskandal der Zweiten Republik in die Geschichte eingehen wird.

Untermauert mit Originaldokumenten deckt jetzt der Ausschussvorsitzende Martin Graf auch viele jener Aspekte auf, die bisher noch nicht bekannt wurden.

Der Leser erhält Einblick in die Machenschaften der politischen und wirtschaftlichen Netzwerke, die verantwortlich zeichnen für den BAWAG-Skandal, die Atomic-Pleite, den Bulgarien-Mobiltel-Deal, den Casino-Jericho-Flop, den Amis-Betrug und die Causa Hypo-Alpe-Adria. Das Buch geht aber auch ins Gericht mit der „Arbeit“ und dem Versagen der Kontrollgremien und der Rolle des Finanzministers Karl-Heinz Grasser.

 

 

 

Aus dem Inhalt

Vorwort 9
Die BAWAG – wie der Finanzplatz Österreich in seinen Grundfesten erschüttert wurde 17

Die Anklagen  22

„Sondergeschäfte“ und Prüfberichte  24

Fragwürdiges im BAWAG-Umfeld  30

Die Vranitzky-Million  32

Die Prüfberichte – Prüfungen ohne Prüfung  35

Fortgesetzte Leichtfertigkeit  41

Feststellungen der OeNB-Prüfberichte zum Zustand der BAWAG 1994, 2001 und 2003  43

Abgeleitete Empfehlungen des Untersuchungsausschusses für den Gesetzgeber  46

Haftung der Republik Österreich  46

Resümee  49

Feststellungen des Ausschusses gemäß Endberichte FPÖ, SPÖ, ÖVP  50

Der Mobiltel-Deal in Bulgarien 53

Die handelnden Personen  53

Der Mobiltel-Deal im Detail  63

Verkauf der Mobiltel EAD vom ursprünglichen Verkäufer EMTF an Schlaff – 2002  66

Weiterverkauf an zwei Konsortien – 2004  70

Interventionen von höchster Stelle für einen Oligarchen aus dem Dunstkreis der Russenmafia  71

Der Verkauf an die Telekom Austria  78

Dubiose Geldflüsse bei der BAWAG im Zusammenhang mit dem Mobiltel-Deal  79

Resümee  86

Die Reise nach Bulgarien am 26. März 2003 – ein Besuch, der wie ein Staatsbesuch aussah, aber keiner war  89

Der geplatzte MobTel-Deal – Geschichte wiederholt sich nur teilweise  93

Die Rolle des Roland Horngacher 99
Das Casino-Jericho-Projekt – ein Bombenerfolg, aber für wen? 107
Der ATOMIC-Konkurs – die BAWAG als Unternehmerbank! 115

Ein Konkurs nach dem anderen – Elsners Masterplan  118

Richter Dr. Gregor Sieber – „Die Hand“  121

„Die Hand“ greift zu!  125

Die Salzburgconnection – Freunderlwirtschaft in der Festspielstadt  129

Schloss Höch – Ein Edeltrödelladen zur Selbstbedie-nung  131

Die Rolle der Staatsanwaltschaft  133

Resümee  137

Die Causa AMIS – oder wie 16.000 Menschen betrogen werden konnten 141

Am Anfang stand die BAWAG und Flöttl jun.  142

Kriminellen wird es viel zu leicht gemacht  143

„Investor“ – der Betrug wird Programm  144

Luxemburg, wenn Österreich zu klein wird  144

Das Kartenhaus stürzt ein  145

Ende des Spiels  146

Die Finanzmarktaufsicht – Wertpapieraufsicht 147

Was hat die Bankenaufsicht/Finanzmarktaufsicht alles „übersehen“?  148

Halten von Kundengeldern – Die verhängten Geldstrafen sind ein Witz!  149

Unerlaubtes Halten von Kundengeld bei der Raiffeisenlandesbank; neuerlicher Verdacht von unerlaubten Bankgeschäften ohne Konsequenzen  151

Treuhandkonto bei Raiffeisenlandesbank besteht immer noch  151

Suspendierung der AMIS Funds SICAV  153

Unzulässige Konzessionserteilung 1999 durch die Bundeswertpapieraufsicht  154

Verfehlungen ab Konzessionsübergang an die AFC AG 2002  156

Anlegerentschädigungseinrichtung Marke Österreich – kein Witz, sondern bittere Wahrheit!  158

Kein Geld von der AeW für die geschädigten Anleger nach dem

AMIS-Konkurs  159

Dominoeffekt durch Anlegerentschädigung?  161

Prüfungen durch die Finanzmarktaufsicht/Bundeswertpapieraufsicht – mehr Schein als Sein!  163

Kurzexkurs zum Prüfungsumfang nach Wertpapier-aufsichtsgesetz  164

Jahresabschlüsse und gesonderte Aufsichtsberich-te  165

Resümee  165

Die Causa Hypo-Alpe-Adria Bank – „Swap-Geschäfte 169

Negative Feststellungen der Bankenprü-fer  170

Darstellung der Hypo-Alpe-Adria International Bank AG

in den Medien  170

Die Swap-Affäre  171

Das Agieren der Finanzmarktaufsicht  174

Neue Eigentümerstrukturen ab Herbst 2006  179

Vorwurf der Geldwäsche – Vladimir Zago-rec  181

Abschließende Feststellungen  182

Resümee  184

Geldwäsche 189

Raiffeisen-Treuhandschaft für RosUkrEnergo  191

Maßnahmen der FMA zu RosUkrEnergo  195

Resümee  196

Die Staatskommissäre 197
Politische Betrachtung des Untersuchungsausschusses betreffend Finanzmarktaufsicht, BAWAG, Hypo-Alpe-Adria und weitere Finanzdienstleister 203

Beschlüsse  204

Allgemeines  206

Die Rolle der SPÖ – erst ganz, dann halb und dann gar nicht  209

Behinderungen durch die Behörden und Kuriositäten aus dem Ausschuss  212

Karl-Heinz Grasser und seine Freunde  218

Zeugenschwund im U-Ausschuss  219

Anhang 223

Die Empfehlungen der FPÖ für Reformen der Aufsichtsbehörden und des Strafrechts  223

Prüfungsarten der Finanzmarktaufsicht und der Oesterreichischen Nationalbank  232

Antrag auf Einsetzung des Untersuchungsausschusses  235

Ausschusszusammensetzung  242

Gesamtübersicht aller im Ausschuss tätigen Abgeordneten  243

Der Prüfauftrag – die Beweisthemen  245

Auskunftspersonen und Sachverständige  249

Ausschusssitzungen  249

Abkürzungsverzeichnis  257

Personenregister 259

Personenverzeichnis

Abduvaliev, Salim  64
Ackermann, Konrad  84
Ahonen, Seppo  220
Aigner, Wolfgang  15
Amon, Werner  242, 243
Androsch, Hannes  60
Arafat, Jassir  54, 90, 108, 109, 110
Arnold, Dieter  204
Aubauer, Gertrude  244
Auer, Klaus Hubert  244

Banderitsch, Nicole  250
Bauer, Hannes  243
Bauer, Jürgen  250
Becher, Ruth  242, 243
Belakowitsch-Jenewein, Dagmar  244
Bennett, Philip  29
Berger, Maria  138
Berlin, Tilo  179, 180, 181, 184–186
Biegler, Manfred  250
Böhmdorfer, Dieter  250
Böhmer, Dieter  141–146, 149, 152, 154, 155, 157, 250
Brand, Michael  250
Brandl, Helmut  198, 250
Broukal, Josef  243
Brustbauer, Konrad  243
Bucher, Josef  205, 213, 242, 245
Busek, Erhard  90
Bussfeld, Klaus  184, 220
Büttner, Christian  18, 22, 26, 28, 39, 40, 79, 80, 82, 250

Cap, Josef  243
Cherney, Anna  76
Cherney, Lev  64
Cherney, Michael  31, 54, 63–66, 70–79, 100–103
Christiandl, Harald  250
Colombo, Stefano  59, 88, 220
Cordt, Herbert  31, 55, 60, 62, 63, 69, 70, 78–80, 88, 90, 93, 94, 96–98, 104,
219
Corrales-Diez, Natalia  201

De Raaij, Gabriela  45
Dinkic Mjladan  96
Darmann, Gernot  245
Dolinschek, Sigisbert  245
Dolleschal, Andrea  184, 220
Donnerbauer, Heribert  242, 243

Eder, Kurt  242, 243
Ederer, Othmar  172, 176, 177, 179, 184, 250
Edlinger, Rudolf  250
Einwallner, Thomas  244
Eisenschenk, Peter  244
Elsner, Helmut  10, 11, 17–20, 22–26, 28, 30–32, 36, 38–40, 50, 59, 61, 62, 79, 80, 82, 83, 87, 89–91, 96, 100–105, 107, 108, 110–112, 114, 117–119, 134–136, 207, 221, 237, 246, 247, 250
Elsner, Ruth  18, 102, 108
Eßl, Franz  244
Ettl, Helmut  221

Fagugli-Plaz, Elisabeth  131, 133
Falschlehner, Dietmar  221
Faltlhauser, Kurt  250
Ferrero-Waldner, Benita  31, 71
Firtash, Dimitri  191–194
Florkowsky, Elisabeth  195, 250
Flöttl, Walter  17, 20, 24, 31, 36, 142
Flöttl, Wolfgang  18, 20–22, 24–27, 32, 34–37, 44, 81, 117, 142, 143, 166, 239, 249, 250
Frotz, Stephan  250
Fuchs, Georg  24, 35, 43 - 45
Fuhrmann, Silvia  244
Fursin, Iwan  191, 193

Gaber, Johann  24
Gancz, Alexander  21, 22, 35–39, 250
Gartlehner, Kurt  242, 243
Gassner  236
Gastinger, Karin  32, 250
Gehmacher, Florian  105, 117, 119, 123–125, 129, 251
Gerharter, Hermann  11
Glatz, Gerhard  155, 251
Goldmann, Thomas  163
Gorbach, Hubert  59, 89, 94, 96, 98, 251
Göth, Philipp  251
Gotsmy, Johannes  251
Gradauer, Alois  244
Graf, Martin  53, 205, 207, 211–213, 242, 244
Grasser, Karl-Heinz  48, 197–201, 216, 218–220, 238, 248, 251
Greyer, Alexander  184, 220
Grifkovsky, Monika  21, 251
Grigg, Siegfried  184, 220
Grillitsch, Franz  244
Groier, Walter  173, 176, 251
Grubelnik, Klaus  220
Grünbichler, Andreas  51, 163, 251
Gusenbauer, Alfred  59, 204, 210

Haberzettel, Wilhelm  112, 243
Hackl, Thomas  21, 220
Hadler, Peter  251
Haider, Jörg  32, 54, 174, 175, 184, 187, 188, 220
Haidinger, Herwig  251
Hakl, Karin  244
Hallas, Werner  165, 251
Hammer, Thomas  67
Hampel, Erich  48
Harwanegg, Volkmar  251
Haslinger, Kurt  251
Hason, Michael  83, 220
Heilingsetzer, Christian  21, 22, 39, 251
Hejda, Benedikt  251
Herzl, Manfred  40
Hlavac, Elisabeth  243
Hochleitner, Albert  251
Hofbauer, Peter  21, 24, 39
Höfinger, Johann  244
Höllerer, Anna  244
Holub, Rolf  186
Hölzl, Helmut  24, 35, 43
Honsig-Erlenburg, Johannes  125, 130, 131, 133, 251
Hörl, Franz  244
Horngacher, Roland  14, 30, 31, 76, 99, 100–105, 108, 114, 136, 237, 246, 251
Howanietz, Michael  15
Hundstorfer, Rudolf  46, 220
Hutter, Monika  183, 220, 252
Hysek, Michael  163

Ikrath, Peter Michael  244
Ilgner, Walter  252
Ita, Philipp  99
Ittner, Andreas  252

Jessenitschnig, Christa  252
Joszt, Gerhard  220
Juschtschenko, Viktor  192

Kabas, Hilmar  16
Kainz, Christoph  244
Kaipel, Erwin  242, 243
Kalina, Walter  15
Kampelmühler, Toni  21, 40, 252
Kanduth-Christen, Sabina  183, 198, 199, 220, 252
Karas, Natascha  220
Karic, Bogoljub  55, 93, 94, 96, 97
Keppert, Thomas  155, 165, 252
Kern, Cyril  58
Kern, Helmut  165, 252
Keyl, Hubert  15
Klement, Karl-Heinz  180, 181, 245
Klinger, Matthias  252
Kogler, Werner  205, 213, 235, 236, 242, 244
Kollross, Michaela  252
Kopf, Karlheinz  242, 243
Koren, Stephan  29, 62, 63, 252
Kössl, Günter  244
Kostunica, Vojislav  94, 95
Kraft, Uta  252
Krainer, Kai Jan  205, 210–213, 242, 243
Krakow, Georg  252
Kramer, Hans Georg  216, 252
Kranebitter, Gottwald  252
Krausam, Gerda  19
Kräuter, Günther  235, 236, 243
Krchov, Adolf  76, 100, 101
Kreuch, Hubert  18, 23, 28
Kuen, Alban  141, 142
Kukacka, Helmut  244
Kulterer, Wolfgang  96, 172–180, 184, 252

Lacina, Ferdinand  198
Laszlo, Roland  172, 252
Legradi, Herbert  252
Lejsek, Alfred  21, 22, 37, 39, 253
Lentsch, Edeltraud  244
Lepuschitz, Manfred  201, 253
Leustek, Oliver  163
Lichtenecker, Ruperta  244
Liebscher, Klaus  48, 220
Loibl, Werner  67
Loidl, Harald  141–146, 146, 149, 152, 154, 253
Loutchansky, Grigori  64, 65

Mahr, Josef  190, 253
Maier, Barbara  163
Maier, Johann  243
Maier, Paul  24, 35, 36, 43
Mantler, Josef  42, 253
Marek, Christiane  244
Maricic, Mia  154, 163, 253
Maschke, Bertram  117, 124
Masser, Florian  253
Matznetter, Christoph  210, 243
Mayer, Werner  32
Mayerhofer, Peter  21, 22, 36–38, 40, 41, 45, 170, 221, 253
Meier, Shloime  82, 83, 86
Meinl, Julius  201, 218, 219
Michaelis, Peter  220
Mikesch, Herta  244
Mitter, Thomas  141, 142
Mogilevich, Semion  192, 193
Molterer, Wilhelm  214, 216
Mölzer, Andreas  16
Morak, Franz  244
Morgl, Thomas  172, 174, 184, 220
Mörwald, Toni  220
Moser, Karl-Heinz  172, 174, 184, 220
Mosser, Helmut  163
Müller, Erich  253
Murauer, Walter  244

Nachtmann, Gerfried  15
Naftali, Moti  55
Nakowitz, Peter  18, 22, 26, 28, 30, 41, 67, 79, 80, 82, 84–86, 103, 253
Nawaiseh, Michael  253
Nemeth, Norbert  15
Nemsic, Boris  97
Neubauer, Werner  245
Nittmann, Klaus  16
Nösslinger, Barbara  38, 253
Nowotny, Ewald  20, 47, 48, 59, 253

Oberarzbacher, Josef  253
Obernosterer, Gabriel  244
Ohla, Franz  10
Öllinger, Karl  244

Palkowitsch, Johann  220
Pall, Olga  116
Partik, Gerhard  142, 143
Partik-Wordian, Dagmar  142, 143, 152–154, 157, 253
Parvanov, Angel  64
Pascher, Andreas  162, 253
Perz, Dieter  130
Petsche, Alexander  253
Pfeifenberger, Karl  184, 220
Pfeiffer, Edith  163
Pierer, Stefan  136, 253
Pilotto, Christoph  124
Pilz, Peter  236
Pipelka, Roland  253
Platter, Günther  77
Pöchinger, Christoph  32, 254
Pongratz-Legradi, Ingrid  254
Popp, Gabriele  254
Posch, Georg  186
Pretterebner, Hans  34
Pribil, Kurt  160, 163, 178, 199, 254
Prokop, Ilse  99
Putschek, Wolfgang  193, 194, 254

Rädler, Johann  242, 243
Radunovic, Jovan  95
Rakhimov, Gafur  64
Rashid, Mohammed  108
Rauch-Kallat, Maria  244
Rauscher, Christian  171, 184, 254
Reheis, Gerhard  243
Reiter, Robert  18, 21, 23, 40, 108, 114, 254
Resch, Gerald  163, 254
Reuter, Otto  131, 132
Riener, Barbara  244
Rohrmoser, Alois  31, 116–120, 125, 127, 128, 131, 136, 137
Rossmann, Bruno  242, 244
Rothensteiner, Walter  47, 48, 196, 220
Rubatscher, Hans  125, 126, 128, 130, 131, 254
Ruhdorfer, Albin  184, 220, 254

Sakskoburggotski, Simeon  91
Schaffer, Erich  163
Scharmüller, Helfried  133–135, 254
Schelling, Johann  244
Schieder, Johann  243
Schittenhelm Dorothea  244
Schlaff, James  53, 58
Schlaff, Martin  19, 30, 31, 53–55, 58–60, 62, 63, 65, 67, 69, 71, 74, 77–79, 82–84, 86, 88–90, 93–98, 101, 102, 104, 105, 107, 108, 110–114, 208, 209, 219, 220, 237, 246, 247
Schlögl, Karl  31, 134, 254
Schmidtke, Christian  45, 254
Schneider, Peter Klaus  220
Schrempf, Fritz  254
Schultes, Hermann  242, 243
Schüssel, Wolfgang  48, 59, 61, 87, 89, 90, 91, 203
Schüssler, Gerhard  26
Schuster, Jörg  171, 221
Schütz, Oliver  220
Schwarzecker, Josef  18, 23, 26, 28, 254
Setz-Hummel, Daniela  141
Sharon, Ariel  54, 58, 108 - 110
Sieber, Gregor  121, 123–130, 137, 254
Siegl, Christine  254
Soyer, Richard  106
Spitzer, Gottfried  221
Spitzer, Kurt  254
Spranz, Dietmar  36
Stadler, Ewald  244
Stampfer, Bernd  254
Stanzel, Anton  254
Steibl, Ridi  244
Steindl, Hubert  244
Stepic, Herbert  196, 220
Stöffler, Christoph  35
Stöffler, Gabriele  44
Stoiber, Christoph  24, 43
Stoitchev, Krassimir  64, 65
Strache, Heinz-Christian  15, 204, 235, 236
Strasser, Ernst  71
Strasser, Gottfried  243
Streibel-Zarfl, Ingrid  102, 255
Striedinger, Günter  175, 184, 255
Stummvoll, Günther  127, 205, 211, 213, 242, 243
Sundt, Heinz  63, 77, 88, 220
Süss, Gerhard  184, 255
Sutter, Herbert  21, 42, 198, 199, 255
Svoboda, Michael  255

Tamandl, Gabriele  244
Taus, Josef  31, 54, 55, 60–63, 67, 69, 71, 74, 78, 79, 86, 87, 89, 90, 93, 94, 96, 97, 104, 237, 246, 255
Themessel, Bernhard  244
Traumüller, Heinrich  87, 178, 179, 201, 255
Träxler, Bernd  255
Tributsch, Walter  16
Trunk, Melitta  178, 184, 242, 243
Truskaller, Heinz  184, 255
Tumpel, Herbert  21, 25, 39, 255
Tumpel-Gugerell, Gertrude  21, 22, 35, 37–40, 50, 255

Van der Bellen, Alexander  204
Vavrovsky, Karl Ludwig  123–125, 127, 129, 130, 133, 137, 255
Vertneg, Michael  255
Verzetnitsch, Fritz  10, 11, 28, 39, 221, 255
Vilimsky, Harald  236, 242,
244
Vranitzky, Franz  32–34, 255

Wagner, Martin  40, 146, 255, 256
Wallinger, Manfred  130
Wallner, Gerhard  256
Wallner, Leo  31, 72, 75, 76, 90, 102, 107, 108, 110–114, 220, 237, 247
Weissglas, Dov  108
Weninger, Günther  18, 22, 26, 29, 39, 102, 108, 114, 256
Westenthaler, Peter  32, 245,
256
Wiedermann, Fritz  256
Wieltsch, Rainer  88, 220
Winkler, Matthias  256
Winter-Reumann, Ingrid  21, 256
Wittmann, Peter  102, 108, 114
Wittmann, Walter  121–124, 256

Zagorec, Vladimir  174, 178, 181, 182, 184, 256
Zöchling, Hans  256
Zois, Andreas  172, 184, 220
Zwettler, Johann  17, 18, 22, 23, 39–41, 79, 80, 82, 111, 114, 120, 256